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论庭审法官同一原则

高一飞* 林国强**

[内容提要] 在刑事诉讼审判程序中，庭审法官同一原则是各国刑事诉讼法中都有规定或者体现的。本文认证了这一原则的含义与程序机制，存在的理论基础，并认为中国刑事诉讼法没有确立这一原则。本文在我国大陆刑事诉讼法学界第一次提出应当在我国刑事诉讼法中确立庭审法官同一原则。

[关键词] 直接言词原则 集中审理 庭审法官同一 替补法官 程序更新

一、庭审法官同一原则的含义及程序机制
庭审法官同一原则是指庭审法官在庭审过程中必须自始至终的参加审理并最终做出判决，不得中途更换。如果有中途更换的情况，则原来的审判部分无效，而应当将程序重新开始。
国外在刑事诉讼法典的审判原则部分做了明确对该原则作了宣言式规定的不多，2002年7月1日实施的俄罗斯《刑事诉讼法》241条规定：“1·刑事案件应由同一名法官或者相同组成人员的法庭审理。2·如果某位法官不能继续参加法庭审理，则应由其他法官代替，而刑事案件的法庭审理应从头开始。”可以说是在审判原则部分明文确立这一原则的典型立法例。其实这一原则在各国刑事诉讼法学中已成为一条不证自明的公理性原则，更多的国家并没有在法典中明确的规定这一原则，而是体现在其它一些审判原则和具体的制度设计中，主要是直接原则、集中审理原则以及为实现这一原则而规定的替补法官制度（或者称候补法官制度）与程序更新制度之中。因此，这一原则的具体程序机制主要表现为两个方面：
（一）直接言词与集中审理原则
直接言词原则的含义很广泛，它要求所有主持和参加诉讼的人直接到法庭用口头的形式参加案件的审理。其中也包括法官应当自始至终参加案件的审理。集中审理是指庭审应持续不断的进行，直到做出判决为止。集中审理主要体现在两个方面：一是对审理主体的要求，它要求承审合议庭人员必须持续不断的在场参加审理。只有从一开始审理就一直在场的合议庭人员才能做出裁判。二是对审理过程的要求，即要求审理不间断，对一起案件应该一次连续审理完毕，即使对需要进行二日以上审理的案件也应当每日连续审理，直至完毕 。集中审理对这一原则的构建具有核心作用。法庭审理一旦中断，法官在法庭上对案件事实、各项证据之间的直接联系就会遭到中断和割裂，所产生的直观和鲜明的印象（心证）就会日渐减弱甚至消失。直接言词原则与集中审理原则在要求庭审法官同一这一点上是一致的。如果庭审过程中更换合议庭人员必定造成审理中断，无法做到庭审的持续不间断。法国刑事诉讼法307条规定：“审理不得中断，应当持续进行至重罪法院做出裁定，宣布审判结束为止。”德国《刑事诉讼法》226条规定了不间断在场原则：“审判是在被召集作裁判人员，检察院和法院书记处一名记员不间断在场情况下进行。”
（二）替补法官与程序更新制度
在出现庭审法官不能继续参加审理时，规定了替补法官和程序更新制度。法国刑事诉讼法规定了在开庭审理中出现审判长无法履行职务的情况时，由重罪法庭中最年长的陪审官主持庭审，同时如果应庭期较长或较重要而有需要，可以增加一名或多名候补陪审官，在正式陪审官无法履行职务时，由其参加审理。 日本《刑事诉讼法》315条规定：“在开庭后更换法官时，应当更新公审程序。”在有陪审团组成的合议庭审判时，也都相应的规定了替补陪审员制度。2002年实施的《俄罗斯联邦刑事诉讼法典》第329条规定：1、在法庭审理过程中，陪审员退出评议室作出判决之前，如果发现某一陪审员不能继续参加审判或法官要求他从审判庭退出，则该陪审员应按刑事案件陪审员组成名单上的先后顺序由候补陪审员代替。2、如果在法庭审理过程中离开的是首席陪审员，则依照本法典第331条规定的程序，用重新选举的办法代替首席陪审员。3、如果离开的陪审员的数量超过候补陪审员的人数，则下在进行的法庭审理无效。在这种情况下审判长应依照本法典第328条的规定开始遴选陪审员，因陪审团解散而剩下的陪审员可以参加陪审员的遴选。4、如果在陪审团作出判决时才发现某位陪审员不能参加审判庭，则陪审员应该退回审判庭，由候补陪审员补齐陪审团后再退入评议室继续讨论陪审团判决。
替补法官制度因是从庭审一开始就在场，一方面避免了由于更换庭审法官而造成的对已进行完毕的审判活动无法获得直观全面的印象，另一方面可以避免程序更新所造成的已进行的审理程序的重复，能够提高诉讼效率。因而替补法官制度在提高诉讼效率上要优于程序更新制度。
二、庭审法官同一原则的理论基础
作为一项当今世界各国通用的审判原则有其存在的理论基础，正是这些理论基础支撑起了这一原则。
（一）法官个人独立
法官个人独立是这一原则的前提性理论基础。法官个人独立是现代司法独立原则的重要部分，现代司法独立包括司法权的独立、法院内部的分权式独立（即纵向的级别管辖权的分掌和横向的地域管辖权的分掌）和法官个人独立。可以说法官个人独立是现代法治的基石，没有法官个人独立就没有现代意义的审判制度和审判程序。《司法独立世界宣言》规定：“法官在八成裁判过程中，应独立于其同僚及其监督者。”司法权随着案件分散在每一个法庭甚至每一个法官手里。 与检察机关的检察一体制不同，法官“除了法律没有上司”；不实行职务收取、职务转移制；参审法官不能更换，否则前段审判无效。而在检察一体制的情况下，检察官可以实行官员代位制，参与诉讼、出席法庭的即使中途替换运载案件在诉讼上的效果并无影响。
法官个人独立包括三个方面：实质独立、身份独立和内部独立。实质独立是指法官在履行审判职能以及制作裁判过程中只能服从法律的要求与其良心的命令。法官只有具有了这一方面的独立要求才能在审判中保持一种中立的地位和公正的态度。并免受任何无关的外在压力。身份独立是指法官执行审判职务的任期和条件应当得到充分的保障，法官的调迁、薪俸、退休、纪律处分等与其任职有关的事项只能有有关法律规定，任何行政机关或任何人都无权干涉。所谓内部独立是指法官在执行审判职务过程中拥有独立认定事实和运用法律采纳证据定罪量刑的权力，而不受其上级或领导、同事的控制。 法官个人独立应是这三方面的有机统一，缺少其中任何一个都会影响到法官个人独立的实现。法官个人独立是合议庭独立的前提和基础，如果庭审法官是独立的，则合议庭作为一个整体也是独立，在这一意义上，所谓合议庭独立，其主旨实质上是在强调庭审法官个人独立，合议庭独立是其当然结果。如果法官个人受制于其他机关、上级、领导或同事，有可能迫于他们的压力造成庭审法官的不稳定，而被迫退出合议庭。法官个人独立还有助于加强法官个人的责任感，对其审理的案件持负责的态度，审理时能够认真负责，不会随意退出合议庭。因而在法官个人独立审判不能得到承认保障的情况下，合议庭这种临时性的松散的组织能否真正独立行使审判权是令人怀疑的。
法官个人独立是审判公正的基础。刑事审判程序的最低限度公正标准主要有以下几项：（1）受刑事裁判直接影响的人应充分而富有意义的参与裁判制作过程，简称“程序参与原则”。（2）裁判者应在控辩双方之间保持中立，简称“中立原则”。（3）控辩双方应受到平等对待，简称“程序对等原则”。（4）审判程序的运作应符合理性的要求，简称“程序理性原则”。（5）法官的裁判应丛法庭审判过程中形成，简称“程序自治原则”。（6）程序应当及时地产生裁判结果，并使被告人的刑事责任得到最终确定，简称“程序及时和终结原则”。 合议庭成员不可更换始终在场，使合议庭判决的形成是建立在他们对庭审的直观的、连续的了解基础之上，如前所述，如果合议庭成员更换，后来参加庭审的人员对已经经过的诉讼程序就只能通过卷宗和法庭记录来了解整个案件，那么他最终所形成的心证就不是建立在庭审之上了，这是不符合程序自治原则的。同时合议庭成员被更换，必然造成诉讼迟延，也是不符合程序及时原则的。无论诉讼拖延是否会导致不公正的结果，它都会对程序公正带来消极影响，因为审判的不适当延长会使被告人的利益得不到适当的关注，他们往往会产生受忽视的感觉。如果能够使庭审法官同一，对于树立裁判权威也具有重要的意义。
（二）审判亲历性与审判合一
审判的亲历性是这一原则的最直接的理论基础。审判的亲历性是指庭审法官必须亲自参加法庭整个过程的审理，亲自从事法庭调查，主持法庭辩论，听取控辩双方的举证、质证并最终做出判决。从认识论上讲，只有直接感知才能获得丰富的感性材料并据以做出判断，才能避免“映象”的扭曲。审判是一个控辩审三方参加的解决讼争的过程，任何一方都必须亲自到庭。审判亲历性使庭审法官直接接触控辩双方，亲自审查判断双方的证据，使他们的判决建立在对案件事实和证据全面了解的基础上，这样最有助于他们形成内心的确信。应当说，庭审法官出庭直接亲自审理，已成为不证自明的真理，而且为各国刑事诉讼关于庭审的全部程序性规定所支持。也就是说，刑事诉讼关于庭审的程序性规定，无论是法庭调查还是法庭辩论乃至裁决的做出，都是建立在庭审法官直接实施审判的基础上的。如果庭审法官庭审中被更换，那么对审判的整个过程就不具有亲历性或者说这种亲历性是不完整的，从而整个审判过程和裁判结果的公正性都是不足以让人信服的。
从认识论上讲，对事件的直接全程参与所形成的判断要比根据事件的间接信息所形成的判断更可靠。这一原则要求合议庭成员自始至终在庭审判（这里所指的在庭应是合议庭成员必须是身体上和精神上都始终在庭），这样才能集中精力地亲自听取诉讼各方的举证、质证和辩论，听取证人、鉴定人等的口头陈述，并在必要时直接询问证人、鉴定人等，从而对案件事实和证据产生直观的、清晰的、可靠的印象，有助于做出正确的判决。“可使负责审理之法官……听取言辞陈述，并且能够察言观色，而得以获取正确之心证，形成确证。” 如果在审判过程中更换合议庭成员而又没有替补法官或程序更新制度，那么后来参加庭审的人员对已经经过的诉讼程序就只能通过卷宗和法庭记录来了解整个案件，这使合议庭无法对案件事实形成一个清晰的、完全的、确定的印象，最终不利于发现案件的真相。
审判合一是这一原则的逻辑性理论基础。审判合一是指案件的审理和判决必须由同一个合议庭做出，任何未亲自参加案件全过程审理的人员无权参与对案件的评议和裁判，以保持合议庭在行使审理权和裁判权上的统一性和逻辑性。审判不合一使审理者和裁判者不同一，在裁判阶段审理者被整体更换，对裁判者来说，只判不审，他做出的结论不是建立在对整个庭审的全面直观了解和分析判断基础上的，不足以保证裁判结果的公正性。对审理者来说，只审不判，审理对裁判没有任何作用，使审理流于形式、形同虚设。在坚持庭审法官同一原则的前提下，要求参加庭审的法官从审理的开始到裁判的结束自始至终在场，从而保证裁判是在法官的亲自感受与深思细察的情况下作出的。
（三）诉讼效率
诉讼效率是这一原则的现实性理论基础。任何一项活动都是有成本的，刑事诉讼活动也不例外。在目前各国刑事司法资源有限，犯罪压力不断增大的情况下，就要求在进行刑事诉讼活动时，尽可能的降低成本，提高效率。
合议庭成员中途被更换，势必造成审判中断，拖延诉讼。而且合议庭成员被更换后，后来参加庭审的人员如果对已经进行的审判程序中的某些证据或争点无法形成全面的印象，必然要对某些证据或争点重新进行法庭调查，造成审判程序的重复。“法官遇有疑问，即可再加以询问或与其他共同被告人或证人口头对质，除可免除误解外，并可使诉讼程序迅速进行。” 具体到刑事审判，其中一方面的要求是在遵守法定程序的前提下，减少不必要的程序中断。对审判主体的要求就是始终在场，审理一气呵成。如果中途可以更换法官，则新到法庭的法官又要对案件的全部情况重新作间接的了解，延长了审判的时间。当然，诉讼效率的考虑并不是庭审法官同一原则要考虑的最重要的因素，因为在程序更新的情况下，耽误的时间会更多，这也体现了在诉讼效率与程序公正发生冲突的情况下，程序公正是第一位要考虑的因素，但是，客观上庭审法官同一原则能起到提高诉讼效率的作用。
三、中国应当确立庭审法官同一原则
（一）我国没有确立庭审法官同一原则
我国的刑事诉讼法中没有明确规定这一原则，不过在最高院的司法解释的某些条文中部分地体现了这一原则的思想。最高人民法院关于刑事诉讼法的解释第112条规定：“开庭审理和评议案件，必须由同一合议庭进行。”114条规定：“合议庭开庭审理并且评议后，应当做出判决或裁定。” 特别是《最高人民法院关于人民法院合议庭工作的若干规定》第3条：“合议庭成员确定后，除因回避或其他特殊情况，不能继续参加案件审理的之外，不得在案件审理过程中更换。更换合议庭成员，应当报请院长或者庭长决定。合议庭成员的更换情况应当及时通知当事人。”最高人民法院关于刑事诉讼法的司法解释第99条规定：“对于被害人遭受的物质损失或者被告人的赔偿能力一时难以确定，以及附带民事诉讼当事人因故不能到庭等案件，为了防止刑事案件审判的过分迟延，附带民事诉讼可以在刑事案件审判后，有同一审判组织继续审理。如果同一审判组织的成员确实无法继续参加审判的，可以更换审判组织成员。”从以上我国的立法看，一方面我国的刑事诉讼法典没有明确的规定这一原则，同时我国的刑事诉讼法中没有规定集中审理原则和直接言辞原则，因而也无法把这一原则寓于其中。倒是在最高院的司法解释中做了相对明确的规定。另一方面这些司法解释中也规定了存在“确实不能继续参加审”的情况，但这种情况到底有哪些，还有，在更换了合议庭某一成员后，之前已进行的庭审程序（可能已采纳了某些证据）对后来参加的合议庭成员仍然有效。因此，我国的立法和司法解释显示：庭审法官可以变更，我国没有真正确立庭审法官同一原则。
立法上的空白或不完善往往会导致司法上的随意，在司法实践中发生以上情况时往往就是随意的或按照法院的习惯性做法来行事。同时《刑事诉讼法》第149条规定：“对于疑难、复杂、重大的案件，合议庭认为难以做出决定的，由合议庭提请院长决定提交审判委员会讨论决定，审判委员会的决定，合议庭要执行。”由于有审判委员会的存在，在某些疑难、复杂、重大的案件上造成审而不判，判而不审的现象。如我们前面所述，庭审法官同一应是由审到判自始至终不得变更，而审判委员会制度的设立使得合议庭在判决阶段被整体更换，违背了庭审法官不得变更原则。造成我国立法、司法上缺陷的最直接原因是我国没有规定庭审法官同一原则。更深层次的原因是在我国法官个人不独立，法官个人不独立导致合议庭也不独立。我国现行的法院体制是按照行政体制的机构和运行模式进行构建和运行的，在这种体制下所形成的权力梯形结构中，合议庭处于较低的权力层面，内部其上有业务庭长、主管副院长、院长、审判委员会，外部其上有上级法院。其审判行为只有在承受或者能够受来源于法院内外部较高的权力方面的层层检验后才产生最终效力。在这种情况下，案件最终裁决者不是合议庭而是庭长、院长、审判委员会，合议庭不具备独立的裁决功能。同时，合议庭为了避免职业风险，也更愿意把拿不准的案件提交审判委员会决定。在司法实践中实行承办人制度，使合议庭呈现出“形合实独”的特点，即合议庭全体成员共同参与、集体决策的表象下是案件承办人一人唱“独角戏”，并在很大程度上决定着案件的最终处理结果。其他合议庭成员只是在开庭时象征性地坐在法庭上，评议表决时简单阐述观点。整个合议庭实际上是以案件承办人为核心组成和运作的，合议庭的讨论基本上是围绕承办人的意见展开进行的。承办人的观点、看法在相当大的程度上决定着案件的最终处理结果。 这就使其他合议庭成员只是形式上参与了审判，实质上并没有起多大的作用，那么中途更换某个合议庭成员对判决结果影响不大。
（二）我国庭审法官同一原则的立法设想
将来在立法中应当明确规定这一原则。作为一项重要的审判原则，应在法典中有明确的规定，不应规定在司法解释中。确立这一原则必须要有相应的保证机制，应当设立“替补法官”和程序更新制度。具体而言，在法庭审判开始时，首席法官（审判长）可安排超过法定合议庭组成人数的法官或陪审员作为替补，替补法官自始至终参加审判，并有提问权，但不能参加评议和表决，当合议庭成员因故不能继续审理时，替补法官即正式参加审判工作，取得正式法官的全部权力。
有替补法官制度就必然会有程序更新制度。理由是在法官组成人员较少的情况下，发生意外需要更换法官的情况毕竟是少数，因此在专业法官组成的独任庭或者合议庭中，各国立法并不安排替补法官，但是法官意外缺席的情况又不能避免，这时只能通过程序更新制度来解决。在发生独庭或者合议庭成员更换时，要重新开始审判程序，以前所进行的程序无效。
庭审法官同一原则与回避制度是不矛盾的。回避是对那些与案件或案件的当事人具有某种利害关系或其它特殊关系，可能影响刑事案件的公正处理而不得参加对该案进行的诉讼活动的一项制度。回避制度是建立在任何人不得担任自己为当事人的案件的裁判者的理论基础上的，旨在确保合议庭成员在诉讼中保持中立无偏的地位，使当事人得到公正的审判。两者所要实现的目标是不一样的，两者目标实现的路径也是不一样的，更重要的是回避要实现的价值目标是高于庭审法官同一原则要实现的价值目标的，回避的价值目标是使当事人获得公正的审判，如果合议庭成员中有应回避的情况，必须回避，在这个前提下，合议庭成员不可更换。
如我们前面分析，这一原则有其理论基础，在确定了这一原则的同时还要有其理论基础的支撑，因而在我国的刑事诉讼法中还要规定或体现其理论基础，如要明确规定直接言辞原则、集中审理原则，取消审判委员会等。只有相配套的机制同时确立后，这一原则才会在审判实践中有实在的意义。更为重要的是在出现庭审法官确实不能继续审理的情况时该如何处理，司法实践中一般是由更换后的法官（陪审员）继续审理，正象我们前面分析的，这种做法是有很大弊端的。因而有必要借鉴国外的立法，确立替补法官或程序更新制度，但由于我国的司法资源投入相对有限，因而在制度设计上更注重诉讼效率，所以替补法官制度更适合我国的实际情况。具体设计上，在指定合议庭的同时确定一名或多名替补法官（陪审员），从审理一开始就在庭听审，当发生合议庭成员无法继续审理的情况时，由替补法官（陪审员）接替继续审理，成为合议庭正式成员。最后但却是最重要的：法官不独立，法院行政化的体制不改变，那么以上我们所构想的在司法实践中是无法真正贯彻的。
[全文8000字]



联系方法：（邮编400031）西南政法大学法学三系刑事诉讼法教研室，高一飞
电话：13608375667 ，65385918


国家工商行政管理局


国家工商行政管理局对苏工商〔1994〕211号请示的批复
国家工商行政管理局



江苏省工商行政管理局：
你局《关于宜兴龙凤清洗服务有限公司、宜兴东港自动洗车有限公司强行拦车清洗行为处罚的请示》（苏工商〔1994〕211号）收悉。经研究，批复如下：
鉴于“宜兴龙凤清洗服务有限公司”和“宜兴东港自动洗车有限公司”多次上路强行拦截并强制清洗过往车辆，且经当地工商行政管理机关多次指出后拒不改正，情节严重，影响较坏，同意由你省有关工商行政管理机关，根据《国务院关于禁止在公路上乱设站卡乱罚款乱收费的通知》
（国发〔1994〕41号）和《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第三十条第六项及其施行细则第六十六条第四款的规定，对上述两家外商投资企业实施处罚。处罚程序按《工商行政管理机关行政处罚程序规定（试行）》（1993年12月24日我局第18号令发布）执行。处
理结果及有关情况，请及时抄报我局。



1995年3月1日