关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-23 05:05:05 浏览:8596
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关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知
中国证券监督管理委员会 国家经贸委
中国证监会、国家经贸委
关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知
证监发[2002]32号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，各省、自治区、直辖市、计划单列市经贸委（经委），各上市公司及控股股东：
为贯彻落实江泽民总书记在去年中央经济工作会议上提出“上市公司要在现代企业制度建设上先行一步”和朱镕基总理在九届人大五次会议上所作政府工作报告中关于“今年要重点检查上市公司建立现代企业制度的情况，找出存在问题，认真加以解决”的要求，中国证监会和国家经贸委决定共同开展以公司治理为重点的上市公司建立现代企业制度检查。现将有关事项通知如下：
一、检查的目的
通过检查了解上市公司现代企业制度建设的现状，查找存在的问题，对突出的问题，如控股股东挪用上市公司资金等问题要立即着手解决；对进一步完善制度建设、积极稳妥地解决证券市场深层次结构性矛盾和历史遗留问题提出并制定有效措施，深入贯彻实施《上市公司治理准则》，推进上市公司全面建立现代企业制度，保护投资者权益，促进证券市场的健康发展。
二、检查的重点
检查对象包括上市公司及其控股股东。以《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规及中国证监会颁布的相关规范性文件为依据，重点检查上市公司的独立性、“三会”建设和规范运作以及控股股东的行为规范等内容，具体包括：
1、上市公司与控股股东在人员、财务、资产分开，机构、业务独立情况；
2、控股股东挪用上市公司资金问题，以及还款情况；
3、控股股东是否干预上市公司董事、监事、经理及其他高管人员聘任和上市公司经营决策；
4、上市公司与控股股东等关联企业的关联交易问题；
5、企业改制以及存续企业定位问题；
6、国有控股上市公司的政企分开及劳动人事分配制度改革情况；
7、股东大会、董事会、监事会规范运作情况；
8、募集资金使用规范化情况；
9、定期报告、临时报告等信息披露规范性情况；
10、委托理财、对外担保等问题。
三、检查工作步骤
1、检查动员阶段
2002年5月，中国证监会和国家经贸委共同召开检查动员电视电话会议，会议由中国证监会、国家经贸委领导同志分别作动员讲话，各证券监管机构、各地经贸委应积极组织辖区内上市公司及其控股股东的负责人和董事会秘书在各地方分会场参会。会后由各证券监管机构和各地经贸委安排本辖区的动员和自查。
2、自查阶段
2002年5月至6月，由上市公司及其控股股东按照中国证监会和国家经贸委的统一要求进行自查自纠，形成自查报告，董事会应对报告真实性负责，在表决通过后，分别报送本辖区证券监管机构和经贸委（经委），同时报中国证监会和国家经贸委备案。各证券监管机构和经贸委共同配合对辖区内上市公司及其控股股东自查情况进行督促和汇总，上报中国证监会和国家经贸委。
3、重点检查阶段
2002年7月至9月，各证券监管机构和经贸委对辖区内部分上市公司及其控股股东进行重点检查。中国证监会和国家经贸委将派员指导并选择部分上市公司及其控股股东进行抽查。
重点检查中，要对规范运作方面存在的问题督促其立即加以纠正；对制度性、结构性和历史遗留问题，选择专题召集部分上市公司及控股股东进行座谈；对现代企业制度建设取得显著成效的上市公司，总结、宣传其典型经验。
4、汇总总结与公司整改阶段
2002年10月至11月，各证券监管机构和各地经贸委将重点检查情况和专题报告上报，中国证监会和国家经贸委对各地的检查情况进行汇总总结。
与此同时，针对检查中发现存在较大问题的公司，各证券监管机构和各地经贸委继续跟踪监管，分别督促上市公司和控股股东进行整改。
本次检查是上市公司现代企业制度建设的一项重要工作，各证券监管机构和各地经贸委要高度重视，密切配合，合理分工，认真完成检查工作和各项总结报告。在检查中，证券监管机构和各地经贸委共同组成检查组，其中，证券监管机构牵头对上市公司的检查，各地经贸委牵头对控股股东的检查。
各上市公司及其控股股东要认真配合检查，如实填写问卷，按时完成自查报告。对不能如实完成自查、不配合检查工作以及整改不力的公司将依照相关法规进行处理，并予以通报。
附件：1、上市公司建立现代企业制度自查报告格式
2、上市公司控股股东自查报告格式
中国证监会、国家经贸委
2002年4月26日
第八届全国人民代表大会第三次会议决定任命的国务院副总理名单
全国人民代表大会常务委员会
第八届全国人民代表大会第三次会议决定任命的国务院副总理名单
（1995年3月17日第八届全国人民代表大会第三次会议通过）
任命吴邦国、姜春云为国务院副总理。
陕西省测绘成果管理条例
陕西省人大常委会
陕西省测绘成果管理条例
陕西省人民代表大会常务委员会
陕西省第九届人民代表大会常务委员会公告(第三十七号)
（2001年7月27日经陕西省第九届人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，自公布之日起施行）
目录
第一章 总 则
第二章 成果汇交
第三章 成果管理
第四章 成果使用
第五章 法律责任
第六章 附 则
第一章 总则
第一条 为了规范测绘成果管理行为，建立测绘成果资源共享机制，促进测绘工作为国民经济和社会发展服务，根据《中华人民共和国测绘法》和有关法律、行政法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本省行政区域内的测绘成果的汇交、管理和使用，适用本条例。法律、行政法规另有规定的除外。
第三条 本条例所称测绘成果分为基础测绘成果和专业测绘成果，包括在本省行政区域内的陆地、水域和空间测绘完成的下列成果：
（一）大地测量数据及其相关资料；
（二）摄影、遥感测量获取的底片、数据；
（三）地形图、地籍图、普通地图和专题地图；
（四）工程测量数据及其相关资料；
（五）其他地理信息数据。
本条例所称基础测绘成果，是指为国民经济和社会发展以及各专业部门、专业测绘提供基础地理信息，由测绘行政主管部门组织实施所形成的大地测量控制网、基本地图、基础地理信息系统等测绘成果；专业测绘成果，是指除基础测绘成果以外，各专业部门、单位为业务需要完成的具有专业内容的测绘成果。
第四条 测绘成果实行无偿汇交、统一管理、资源共享、分类提供、定期更新的原则。
第五条 县级以上人民政府应当根据本行政区域国民经济和社会发展需要以及自然变化情况，对基础测绘成果定期进行更新，并将基础测绘及其成果更新所需经费列入财政预算。
第六条 省测绘局是省人民政府测绘行政主管部门，负责组织全省测绘成果的汇交、储存、信息服务和监督管理工作。
市（地区）、县（市、区）人民政府指定的测绘行政主管部门，负责本行政区域内测绘成果的监督管理工作，并接受省测绘行政主管部门的业务指导。
第二章 成果汇交
第七条 测绘成果的所有权，属于测绘项目委托方或者由测绘项目委托方与测绘单位按照合同约定。法律、行政法规另有规定的，从其规定。
测绘成果所有权人依照法律规定，对测绘成果享有占有、使用、收益、处分的权利。
第八条 承担基础测绘任务的测绘单位和专业测绘成果所有权人应当在测绘作业完成后，依照本条例规定，向省测绘行政主管部门委托的测绘成果管理机构汇交测绘成果副本或者目录。
第九条 下列测绘成果应当汇交副本：
（一）国家等级的天文、三角、导线、水准、长度、重力测量和卫星大地测量的数据及相关资料；
（二）五平方公里以上的1∶500～1∶2000比例尺地形图，1∶5000～1∶100万比例尺的整幅地形图和地籍图、普通地图、专题地图及其他正式印制的地图；
（三）基础地理信息数据和电子地图的磁盘、光盘；
（四）大、中型建设工程项目的测量数据及相关资料。
航空、航天摄影及其他摄影测量、遥感测量，应当汇交测绘成果的目录。
第十条 汇交测绘成果副本、目录，应当遵守下列时限规定：
（一）基础测绘成果应当在作业任务完成后六十日内汇交；
（二）专业测绘成果应当在作业任务完成后四十五日内汇交；
（三）在基础测绘、专业测绘中形成的摄影、遥感成果，应当在作业任务完成后三十日内汇交。
因特殊情况不能按时汇交测绘成果副本或者目录的，应当提前十日向省测绘行政主管部门提出书面申请，取得同意后可以适当延期。
第十一条 汇交的测绘成果副本或者目录应当保证数据准确、资料完整、整饰规范。具体要求由省测绘行政主管部门制定。
第三章 成果管理
第十二条 测绘成果质量应当符合国家标准、行业标准或者合同约定的标准。
测绘成果应当经过具有资质的测绘成果质量监督检验机构检验，质量合格方可提供使用。
第十三条 省测绘行政主管部门应当对汇交的测绘成果副本、目录进行整理、加工，建立全省测绘成果数据库和测绘成果信息查询系统，并定期编印测绘成果目录集。
省测绘行政主管部门应当依照测绘成果管理的有关规定，通过信息网络和其他方式定期向社会发布测绘成果信息。
第十四条 县级以上测绘行政主管部门应当按照下列规定，编制本行政区域基础测绘成果更新规划，并组织实施：
（一）全省统一布设的测绘控制网，十年至十五年更新一次；
（二）1∶1万比例尺地形图，平原、丘陵地区五年，低山地区五年至八年，其他地区八年至十五年更新一次；
（三）城镇、经济开发区1∶5000或者更大比例尺的地形图，三年至五年更新一次。
第十五条 本省行政区域内的高程、深度、面积、长度、位置和其他重要地理信息数据，应当经省测绘行政主管部门审核，并与其他有关部门会商，报省人民政府批准后发布。
第十六条 涉密测绘成果密级的确定、调整和解密，依照有关保密的规定执行。销毁涉密测绘成果，应当登记造册，报经县级以上测绘行政主管部门批准，并指定专人监督销毁。
县级以上测绘行政主管部门应当对本行政区域涉密测绘成果的管理、使用情况，定期进行检查。
第十七条 向国（境）外提供未公开的本省测绘成果的，应当经省测绘行政主管部门批准。
第十八条 县级以上测绘行政主管部门应当制定测绘成果管理制度。测绘管理工作人员应当遵守测绘成果管理的法律、法规和制度，不得擅自对外提供测绘成果或者副本。
第四章 成果使用
第十九条 测绘成果实行资源共享。需要使用测绘成果的单位和个人，可以通过测绘成果信息系统查询所需的测绘成果。
使用财政资金的建设工程项目需要进行测绘的，应当在立项前征求省测绘行政主管部门意见，有适宜的测绘成果的，不得重复测绘，有关部门不得立项、拨款。
第二十条 使用测绘成果的费用，按照下列原则确定：
（一）公民、法人或者其他组织的经营性活动，需要使用测绘成果的，具体费用由使用人与测绘成果所有权人双方约定；
（二）国家机关行政管理、本省基础设施建设、重点工程建设、基础科学研究需要使用基础测绘成果或者因抢险救灾、国防建设需要使用测绘成果的，应当无偿提供使用；
（三）其他需要使用测绘成果的，其收费标准按照国家物价部门的规定执行。
前款第（一）、（三）项规定使用测绘成果的，使用人应当与测绘成果所有权人依法签订合同，约定双方的权利义务和违约责任。
第一款第（二）项规定的具体范围及其管理办法，由省测绘行政主管部门制定，报省人民政府批准。
第二十一条 国（境）外的投资者在本省投资建设，需要使用测绘成果的，除法律、法规另有规定外，享有与本省企业同等的待遇。
第五章 法律责任
第二十二条 违反本条例规定，未按规定汇交测绘成果副本或者目录的，由省测绘行政主管部门予以警告，并责令改正，拒不改正的，除责令限期改正外，属于政府有关部门的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；属于其他单位的，处以一万元以上五万元以下的罚款，其中属于测绘单位的，可以并处暂扣《测绘资格证书》三个月至六个月，情节严重的，可以吊销《测绘资格证书》。
第二十三条 违反本条例规定，测绘成果未经检验或者检验不合格而提供使用，给使用人造成损失的，由责任人依法承担民事赔偿责任。
第二十四条 违反本条例规定，擅自向国（境）外提供未公开的本省测绘成果或者泄漏涉密测绘成果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十五条 违反本条例规定，建设工程项目建设立项前，未征求省测绘行政主管部门意见，进行重复测绘，造成国家资金损失的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。
第二十六条 测绘行政主管部门作出三万元以上罚款或者暂扣、吊销《测绘资格证书》处罚的，应当告知当事人有要求举行听证的权利。
当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院起诉。逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第二十七条 国家机关工作人员、测绘管理工作人员违反本条例规定，擅自对外提供测绘成果或者在测绘管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由所在单位或者上级主管机关依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第六章 附则
第二十八条 本条例自公布之日起施行。
2001年7月27日
