防城港市人民政府办公室关于印发防城港市渡口渡船安全管理办法的通知
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防城港市人民政府办公室关于印发防城港市渡口渡船安全管理办法的通知
广西壮族自治区防城港市人民政府办公室
防城港市人民政府办公室关于印发防城港市渡口渡船安全管理办法的通知
防政办发〔2012〕176号
各县（市、区）人民政府，市直、驻港各单位：
经市人民政府同意，现将《防城港市渡口渡船安全管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
2012年8月1日
防城港市渡口渡船安全管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强渡口渡船安全管理，落实安全管理责任，维护渡运秩序，防止和减少事故发生，根据《中华人民共和国内河交通安全管理条例》、《广西壮族自治区安全生产监督管理责任暂行办法》和其他有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于防城港市行政区域内的渡口渡船及相关活动。
第三条 渡口渡船安全管理遵循安全第一、预防为主、方便群众、依法管理的原则，保障渡口渡运安全、有序、畅通。
第四条 渡口渡船安全管理坚持以县、乡（镇）人民政府负责制为核心、以交通运输管理部门和有关部门行业管理为重点、以海事管理机构执法监督为保证的管理机制。
市交通运输主管部门主管全市渡口渡船安全渡运工作。
各县（市、区）人民政府应加强本行政区内的水上交通安全管理工作，建立、健全渡口渡船安全管理责任制，履行本行政区域渡口设置行政许可、渡口和渡船安全隐患排查治理工作职责。
乡（镇）人民政府负责建立、健全行政村和船主的船舶安全责任制；落实渡船、渡船船员、旅客定额的安全管理责任制；落实渡口渡船安全管理的专门人员；落实渡口、渡船、渡运事故防范职责。
行政村应指定人员负责渡口渡船安全管理，建立健全渡口渡船安全管理台帐，设置专职（兼职）管理人员。
各县（市、区）交通主管部门负责本行政区域内渡口渡船安全的统一监督管理，对渡口、渡船、渡运安全实施监督检查，履行渡口工作人员从业资格证书颁发和渡口、渡船、渡运安全监管及行政执法职责。
海事管理机构负责对渡口渡船安全管理的监督和指导，负责渡船船员考试发证、渡船登记，通报渡口渡船安全监管中发现的安全隐患，组织和协调水上应急搜救工作，调查处理水上交通事故和船舶污染事件。
渔政部门应加强对渔船及其从业人员的安全管理，防止渔船载客渡运；农业部门应加强对农业自用船及其从业人员的安全管理，防止农业自用船载客渡运。
第五条 实行渡口渡船安全管理责任制，各县（市、区）人民政府、乡（镇）人民政府、村民委员会、渡船船员应层层签订安全责任书，并落实各项安全管理措施。
第六条 渡口渡船所有人、经营人对渡口和渡运安全负责，并承担经济和法律责任。
第二章 渡口、渡船和渡船船员管理
第七条 渡口的设置，由当地的乡（镇）人民政府向渡口所在地的县级人民政府提出申请、审核，县级人民政府应当依法予以批准，对不予批准的，应当书面告知理由；县级人民政府审批前，应当征求当地海事管理机构的意见。
第八条 经批准设置的渡口，任何单位和个人不得擅自撤销；确需撤销的，应当按照原批准程序办理审批手续。
第九条 渡口应设置明显的《渡口标志》牌和《渡口守则》牌，标明渡口名称、渡口的批准机关、批准日期、批准文号、渡运线路、渡船名称，渡船载客定额以及乘客须知等内容。
第十条 渡船必须具备下列条件，方可渡运：
（一）持有有效合格的船舶登记证书、国籍证书和船舶检验证书；
（二）配备合格的、持证的渡船船员；
（三）满足法律、法规和规章规定的其他条件。
第十一条 从事渡运的渡船应按规定配备消防、救生、防污染设备，船体应当标有船名、载重线标志等。渡船应在明显位置标明载客定额和安全注意事项。
第十二条 渡船应当按照渡口所在地县级人民政府核定的路线渡运，不得擅自变更渡运路线；不得超载、超员渡运，不得人货、人畜混载。
渡船应当经常检查和维修保养，保证渡船处于适航状态。
第十三条 渡船船员应当按照国家有关规定经注册、培训并由海事管理机构考试合格，取得相应的适任证书或者其他适任证件，方可担任渡船船员职务。
第十四条 渡运时，渡船船员应当遵守下列规定：
（一）指挥乘客按照规定的顺序上下渡船，维护渡运秩序；
（二）遵守渡船安全操作规程，认真瞭望，谨慎操作，注意避让过往船舶，不得抢航或者强行横越；
（三）不得酒后驾船，不得让无证人员驾船；发现超员、超载，应当拒绝驾船；不具备夜航条件的，不得在夜间航行；
（四）遇有洪水（封、停渡水位）或者大风、大雾等恶劣天气，不得渡运；
（五）负责渡船维修保养，保持良好的技术状况；发现渡船破损、机件损坏等现象，应当及时报告，及时修复。未经修复，可能危及安全渡运的，应当拒绝驾船。
第三章 渡运秩序
第十五条 渡船不得运输法律、法规以及国务院交通主管部门规定禁止运输的危险货物。
第十六条 严禁农（自）用船、渔船、货船等非客运船舶从事渡运。
第十七条 遇有洪水（封、停渡水位）或者大风、大雾等恶劣天气，渡口应当停止渡运。渡口所有人或经营人应当及时向社会发布停渡通告。
第十八条 乘客过渡，应当遵守下列规定：
（一）听从渡口工作人员、渡船船员指挥，遵守公共秩序，依次先下客后上客，并从规定的进出口处出入渡口；上船后，不得在渡船上戏闹；
（二）渡船未停稳或者已启航时，不准强行登离渡船；渡船乘客满额时，不得强行登船过渡；
（三）渡船因恶劣气候停航或者因故不能按时开航时，应当自觉配合渡口工作人员共同维护渡口秩序，不得强迫渡船船员违章开航；
（四）保持公共卫生环境，不得将废弃物抛入水中；
（五）不得携带易燃易爆物品、危险化学品等危险物品。
第十九条 节假日、集会、集市、农忙等渡运高峰期间，乡（镇）人民政府应当组织人员加强管理，维持渡运秩序；各级交通运输主管部门应当加强现场监督管理，确保渡运安全。
第四章 渡运保障
第二十条 渡口渡船的日常管理、维修保养以及更新改造费用实行“以渡养渡”原则，由经营人负责。对义渡、半义渡和经营确实有困难的渡口渡船，所属县（市、区）应当给予适当的经费补助，以维持渡口渡船的正常渡运。
第二十一条 渡口所在乡（镇）人民政府应至少在每个渡口落实一名渡口专门管理人员。渡口管理员的工资和工作经费由各县（市、区）人民政府统一划拨，每个渡口管理员的工资每年应不低于当地人均工资水平。
第二十二条 渡口性质由县级交通主管部门核定，属义渡性质的，渡船船员的工资补贴由各县（市、区）人民政府承担，每个渡船船员的工资收入每年不低于当地人均收入水平。属于半义渡性质的，每个渡船船员每年的工资补贴额应确保其总收入不低于当地平均收入水平。
农业自用船由乡（镇）人民政府核定，报县级人民政府报备。
第二十三条 各县（市、区）人民政府负责对渡口建设、义渡及半义渡渡船建造、维修保养和撤渡建桥工作进行统筹安排，所需经费纳入各县（市、区）级财政年度预算，确保资金的投入。
第五章 法律责任
第二十四条 违反本办法规定，有下列情形之一的，对负有责任的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对县级人民政府批准的渡口不依法实施监督检查的；
（二）对未经县级人民政府批准擅自设立的渡口不予以查处的；
（三）对渡船超载、超员，危险品混载以及其他危及安全的行为不及时纠正并依法处理的；
（四）有其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊行为的。
第二十五条 违反本办法的其他行为，按照有关法律、法规的规定实施处罚。
第六章 附则
第二十六条 本办法所指的渡口是指设置在江、河、湖泊、水库、沿海及岛屿，专供渡运乘客的码头以及候渡设施；所称渡船是指往返于内河、水库、沿海、岛屿等渡口从事短途客运的船舶。
第二十七条 本办法其它用语含义：
经营性渡口是指收取乘客一定费用，自负盈亏的渡口；
义渡是指不收取乘客费用，免费提供渡运服务的渡口，其渡运费用由地方政府或其他组织负责；
半义渡是指收取乘客部分费用，但渡运收入低于渡运成本，需由地方政府或其他组织给予适当补贴。
农业自用船是指农民个人所有，用于农业生产、农民生活服务，航行于本乡（镇）或邻近乡镇的船舶。
第二十八条 本办法自公布之日起施行。
第二十九条 本办法由防城港市人民政府办公室负责解释。
关于实施《中外合资、合作广播电视节目制作经营企业管理暂行规定》有关事宜的通知
国家广播电影电视总局
关于实施《中外合资、合作广播电视节目制作经营企业管理暂行规定》有关事宜的通知
2005年2月25日
国家广电总局向各省、自治区、直辖市广播影视局(厅)发出《关于实施《中外合资、合作广播电视节目制作经营企业管理暂行规定》有关事宜的通知》，《通知》说，国家广电总局和商务部关于《中外合资、合作广播电视节目制作经营企业管理暂行规定》(总局44号令)已于2004年11月28日正式实施。为进一步规范中外合资、合作广播电视节目制作经营企业(以下简称“合营企业”)管理工作，现将具体实施工作中应注意的问题通知如下：
一、各地要充分认识规范和强化合营企业管理的重要性，严格依法行政。允许设立合营企业，是深化广播电视行业改革，进一步扩大我国节目制作产业规模，提升节目制作能力和水平的需要，也是进一步提高我国广播电视节目在国际市场占有率和影响力的需要。同时要看到，广播电视节目制作业有很强的意识形态属性，我们在引进境外节目制作市场成熟的运作理念和方法的同时，要切实把握好合营企业所生产各类产品的内容导向，了解境外合作者的政治倾向和背景，防止境外不良思想文化通过合资合作的方式进入我们的节目制作领域。要严格依法依规履行对合作者的主体、资金和信誉的审核审查权，不能因短期利益而忽视长远的利益。
二、认真执行对合营企业的初审权，确保合营企业审批规范有序。要严格按照总局44号令的规定，对申请者资质、资金、合约、信誉、企业标志等条件进行认真审核。并在具体工作中要注意掌握以下原则：
(1)境外合作者必须是专业广播电视企业，包括电台、电视台或专业的影视节目制作机构。境内合作者中也应有一方为广播电视节目制作经营机构或电视剧制作机构。境内电台、电视台等播出机构不能与境外机构合作设立合营企业。
(2)鉴于合营企业刚刚起步，为避免出现资源浪费，推动合营企业迅速形成品牌，根据44号令第六条第一款的规定，经批准已经设立了合营企业中的境外合作方和广电总局已批准设立的合营企业，原则上不得再申请设立第二家合营企业。情况特殊的，应事先经当地省级广播电视行政管理部门说明特殊理由，报总局审查。经总局同意后方可再提出合营申请。
(3)根据44号令第六条第七款的规定，中方申请机构中持《广播电视节目制作经营许可证》或《电视剧制作许可证(甲种)》的，应自申请之日起的前三年内没有被省级以上广播电视行政管理部门处以警告、通报批评和暂停制作资格等不良记录。该申请机构所持《广播电视节目制作经营许可证》或《电视剧制作许可证(甲种)》未满三年的，应在满三年后，方可提出有关合资申请。
中方申请机构不具备《广播电视节目制作经营许可证》或《电视剧制作许可证(甲种)》资格的，应在申请之日起的前三年内，在当地工商、税务等部门中无违法违规记录。其法人机构在工商部门注册未满三年的，应在满三年后，方可提出有关合资申请。
外方合作机构应自申请之日起的前三年内没有对我不友好的记录。
(4)合营企业制作电视剧时需按《广播电视节目制作经营管理规定》(总局34号令)规定的程序，申领《电视剧制作许可证(乙种)》。合营企业中的中方合作者为《电视剧制作许可证(甲种)》机构的，如以合营企业的名义制作电视剧，也需按规定另行申请《电视剧制作许可证(乙种)》。
(5)合营企业中的合作各方其原有法人机构如发生注销、撤销等变化，需变更原有合作主体或重新变更股权的，应按44号令第十条的规定，报合营企业的审批机关审批；如不变更合作主体或股权的，则应办理合营企业的注销手续。
(6)在总局44号令颁布实施前，已经设立的其他各类中外合资、合作文化企业或已经总局批准设立的合营电影制片公司，如从事广播电视节目制作、经营业务，须按总局44号令规定办理审批手续。
(7)已经取得《广播电视节目制作经营许可证》或《电视剧制作许可证(甲种)》的境内机构，如向境外机构转让股份、股权或向境外融资发生股权变化的，须参照总局44号令规定办理审批手续。
三、加强对合营企业的日常管理，确保合营企业健康发展。工作中特别要注意以下几点：
(1)总局或由总局授权的省级广播电视行政管理部门要加强对合营企业节目制作选题内容的审查，认真监督合营企业是否按批准的经营范围开展各项业务活动。合营企业生产的各类节目按国产节目进行管理。严禁假借合营企业制作的名义引进境外频道和各类节目。
(2)合营企业每年的节目制作、发行(包括向境外发行)等情况应在第二年的1月31日前报当地省级广播电视部门备案。如其当年节目制作总量中，中国题材的广播电视节目达不到2／3要求的，应给予警告；连续三年仍达不到规定要求的，可暂停其节目制作经营资格，并要求其采取切实措施进行整改。待其节目选题、制作计划、经费等条件满足生产2／3以上的中国题材节目时，再恢复其经营资格。各省级广播电视管理部门应在每年的2月15日前将所掌握的合营企业制作业绩审核情况，上报国家广电总局社会管理司备案。
(3)合营企业不得参与境内电台、电视台的频率、频道经营业务。如发现境内广播电视播出机构以合营企业的名义，将本台的频率、频道交予境外机构经营，或与境外机构合作经营的，省级以上广播电视管理部门应坚决制止。情节严重的，应根据《广播电视管理条例》，对当事机构给予必要的行政处罚。
(4)合营企业要由中方为主导进行经营和管理，属中方的权力和权利不得委托、授予外方行使。
四、开展对合营企业管理是广播电视管理部门一项全新的工作。在具体管理工作中，必须明确向社会公告管理职责、具体受理部门、办事程序、审批时限和监督机制等工作职责内容，做到政务公开。对于工作中遇到的新情况，应及时向总局沟通请示，坚决防止政策的随意性或政出多门等现象。要通过认真、严格管理，不断提高管理工作水平，树立法治政府和信誉政府的良好形象。
国有企业境外期货套期保值业务管理办法
中国证券监督管理委员会 国家经贸委 对外经济贸易合作部、国家工商
国有企业境外期货套期保值业务管理办法
(中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会、对外经济贸易合作部、国家工商行政管理总局和国家外汇管理局于二OO一年五月二十四日联合颁布)
第一章 总 则
第一条 为了加强对境外期货业务的管理, 根据《期货交易管理暂行条例》的规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内注册的国有企业（包括国有资产占控股地位或主导地位的企业）。
第三条 本办法所称境外期货业务是指境内企业从事境外期货交易所上市标准化合约交易的经营活动。
第四条 中国证监会依照本办法对境外期货业务实行监督管理。
第二章 境外期货业务资格的取得
第五条 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行许可证制度。企业从事境外期货业务必须经国务院批准，并取得中国证监会颁发的境外期货业务许可证。
未取得境外期货业务许可证的企业，不得从事境外期货业务。
第六条 申请从事境外期货业务的企业，应具备下列条件：
（一）符合国家有关期货交易的法律、法规及政策；
（二）有进出口权；
（三）进出口的商品或其他在境外现货市场上买卖的商品确有在境外期货市场上套期保值的需要；
（四）有健全的境外期货业务管理制度；
（五）有符合要求的交易、通讯及信息服务设施；
（六）至少有3名从事境外期货业务1年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员；至少有1名高级管理人员了解境外期货业务并符合中国证监会的其他规定；
（七）中国证监会规定的其他条件。
第七条 企业申请从事境外期货业务应当向审核部门提交下列材料：
（一）境外期货业务申请报告；
（二）境外期货业务申请表；
（三）境外期货业务管理制度；
（四）企业法人营业执照；
（五）进出口企业资格证书；
（六）从业人员从事境外期货业务的经历及从业人员资格证书；
（七）审核部门规定的其他材料。
第八条 中国证监会会同国务院有关部门对申请从事境外期货业务的企业进行审核，报经国务院批准后，向申请企业签发批复通知。
通过审核的企业凭批复通知到工商行政管理部门办理相应的经营范围变更登记，更换营业执照。
企业凭变更后的营业执照到中国证监会领取境外期货业务许可证。
企业凭境外期货业务许可证和变更后的营业执照，向国家外汇局申请开立境外期货项下保证金帐户和境内期货外汇专户。
第三章 境外期货业务基本规则
第九条 获得境外期货业务许可证的企业（以下简称持证企业）在境外期货市场只能从事套期保值交易，不得进行投机交易。
前款所称套期保值是为冲抵现货价格风险而买卖期货合约的行为。
第十条 持证企业从事套期保值交易，应当遵循下列规定：
（一）进行期货交易的品种限于企业生产经营的产品或所需的原材料；
（二）期货持仓量不得超出企业正常的交收能力，不得超出进出口配额、许可证规定的数量；
（三）期货持仓时间应与现货保值所需的计价期相匹配；
（四）中国证监会的其他规定。
第十一条 套期保值头寸持有时间一般不超过12个月，但经中国证监会核准的除外。
签订现货合同后，相应的套期保值头寸持有时间不得超出现货合同规定的时间或该合同实际执行的时间。
第十二条 境外期货头寸实行额度管理。套期保值额度是持证企业在特定时间内所持期货头寸的最大数量限制。
第十三条 持证企业对国家限制进出口的商品确定套期保值额度时，还应当向中国证监会提供国家有关部门的批准文件。
第十四条 持证企业根据生产、经营计划制定本企业的套期保值计划，并报中国证监会备案。
第十五条 套期保值计划应列明拟保值的现货品种及其数量、期货品种及其数量等。
第十六条 持证企业的套期保值计划每年核定一次。连续12个月份的套期保值头寸总量不得超过相应时期的套期保值额度。
当持证企业的期货头寸超出规定的套期保值额度时，应在2个工作日内报告中国证监会并说明理由。
第十七条 持证企业应按保值商品的需要分布期货头寸。
第十八条 持证企业选择的境外期货经纪机构应当是境外期货交易所或境外期货清算机构资信良好的清算会员。
第十九条 持证企业在境外期货经纪机构应当以本企业的名义开设交易帐户，并以本企业的名义通过境外期货经纪机构从事期货业务。
第二十条 持证企业所选择的境外期货交易所应当管理规范、交易活跃，交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性。
第二十一条 持证企业选择的期货交易品种应当经国家经贸委或外经贸部等部门核准，并报中国证监会备案。
第二十二条 持证企业选择境外经纪机构及境外期货交易所应当经中国证监会核准。
第二十三条 持证企业应当建立严格有效的内部管理和风险控制制度，要明确规定境外期货交易的决策人员、交易指令执行人员、资金管理人员或风险管理人员的职责范围，不得交叉或越权行使这些职责。
第二十四条 持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外期货经纪机构确认后报中国证监会备案。
第四章 外汇管理
第二十五条 中国证监会负责监管持证企业套期保值交易的真实性及年度风险敞口。年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金帐户上年底保留的余额、年度内累计追加的保证金额和期货赔付款的最高限额。
第二十六条 每年年初，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续。国家外汇局予以开出企业期货业务年度风险额度登记确认函，抄送开户银行，以备汇出资金时由银行进行核对。
第二十七条 国家外汇局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户。
境外帐户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握；境内专户只限开立一个。
第二十八条 持证企业开展境外期货业务所汇出和汇入的资金，应当通过期货专户办理。
期货专户的收入仅限用于汇出期货保证金或期货赔付款的自有外汇资金、境外期货交易项下的盈利收入。支出仅限于汇出期货保证金或期货赔付款、支付期货经纪机构手续费、期货项下银行手续费。
第二十九条 开户银行负责持证企业汇出和汇入资金凭证真实性的审核。企业因期货交易需要汇出资金或购汇时，开户银行凭境外期货经纪机构发出的缴付期货开户保证金通知书、追加保证金或缴付期货赔付款通知书，经核对国家外汇局开出的期货业务年度风险额度登记确认函，设台帐进行逐笔登记后，方可在国家外汇局确认函核准登记的额度内办理资金汇出手续。
第三十条 持证企业用于期货保证金或期货赔付款的资金，应当首先使用自有外汇资金，不足部分方可购汇。自有资金来源于经国家外汇局批准的其他现汇帐户，企业可向国家外汇局申请增加现汇帐户使用范围，即在期货项下可将该现汇帐户资金划入期货专户。经批准的帐户之间资金的划转到帐最迟在次日汇出境外；购汇资金应于当日经期货专户汇出境外。
第三十一条 持证企业期货交易项下的盈利应当及时调回境内期货专户，并于当日全部办理结汇，银行设立台帐进行逐笔登记。调回的盈利作为企业下年度申请风险敞口的重要依据。
第三十二条 对于套期保值中的现货进出口，持证企业按照一般贸易进行进出口收付汇核销。
第三十三条 期货专户开户银行每月前10个工作日内将持证企业上月资金汇出、汇入、划转、购汇情况报国家外汇局。
企业每月前10个工作日内将上月期货项下自有外汇资金和购汇汇出情况、期货经纪机构的现金、头寸报表即对帐单报国家外汇局。每年7月和1月的前10个工作日内将上半年境外机构授予的期货项下授信额度及其使用情况、期货盈亏情况及与其相对应的现货盈亏情况报国家外汇局，国家外汇局与中国证监会每半年再进行一次双线核对。
第五章 监督管理
第三十四条 持证企业应在每月前10个工作日内向中国证监会报告上月境外期货业务情况，月报内容包括下列事项：
（一）期货交易信用额度及授信机构；
（二）已占用的期货交易保证金金额；
（三）持仓期货合约品种、月份、数量、持仓方向、浮动盈亏金额；
（四）期货交易平仓合约品种、月份、数量、买卖方向、价位、平仓盈亏金额；
（五）交割现货的品种、数量、交割地；
（六）期货交易相对应的现货交易情况；
（七）期货外汇帐户购汇金额、汇往地点及机构名称；
（八）期货外汇帐户汇入金额、汇入来源；
（九）中国证监会规定的其他事项。
第三十五条 持证企业发生下列行为，应当在10个工作日内报中国证监会备案：
（一）进出口权发生变化；
（二）境外期货业务的负责人、风险管理人员和交易指令执行人员等从业人员发生变化；
（三）分立、合并或联合经营；
（四）变更经营范围；
（五）中国证监会规定的其他事项。
第三十六条 持证企业有下列行为时，应当自营业执照变更之日起10个工作日内，办理许可证变更：
（一）变更法定代表人；
（二）变更名称、住所；
（三）变更注册资本；
（四）中国证监会规定的其他事项。
第三十七条 中国证监会可以对持证企业的下列事项进行日常检查：
（一）设立或变更事项的审批、核准和备案手续是否完备；
（二）申报材料的各项内容与实际情况是否相符；
（三）是否超范围从事境外期货业务；
（四）是否进行投机交易；
（五）是否违反国家外汇管理规定；
（六）是否按规定报送有关材料；
（七）管理制度的制定和执行情况；
（八）中国证监会认为需要检查的其他事项。
第三十八条 持证企业应聘请期货交易所在地资信良好的会计师事务所每2个月检查境外期货交易的内部控制、风险管理和头寸分布等情况，并将检查情况报中国证监会。
第三十九条 持证企业应在下列情况发生或知晓后的3个工作日内报告中国证监会：
（一）境外期货头寸被强制平仓；
（二）与境外期货经纪机构发生法律纠纷；
（三）所选择的境外期货经纪机构或交易所发生重大财务亏损及法律纠纷；
（四）其他影响持证企业期货利益的重大事件。
第四十条 持证企业交易结算单、交易月结单等业务记录应保存3年。
第四十一条 境外期货业务许可证由中国证监会统一设计和印制。
禁止伪造、涂改、出借、转让、买卖境外期货业务许可证。
第四十二条 境外期货业务许可证遗失或有严重破损，应当自发现之日起10个工作日内向中国证监会报告并重新申领。
第四十三条 境外期货业务许可证与营业执照的相关内容应当一致。
第四十四条 中国证监会对持证企业实行年度检查制度，确认其从事境外期货业务的资格。
年检报告书格式、年检标识样式和年检戳记样式由中国证监会统一制定。
第四十五条 年检的主要内容包括：
（一）持证企业的经营和财务状况；
（二）境外期货业务许可证变更情况；
（三）境外期货业务经营和财务情况；
（四）管理制度的制定和执行情况；
（五）套期保值的操作情况；
（六）外汇管理规定执行情况；
（七）期货管理和从业人员的从业资格；
（八）中国证监会规定的其他事项。
第四十六条 持证企业年检合格，由中国证监会在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。
第四十七条 本办法所涉及的管理部门应当对持证企业的境外期货交易和资金情况保密。
第六章 罚 则
第四十八条 对持证企业和开户银行在境外期货业务中违反外汇管理法规的行为，由国家外汇局依据《中华人民共和国外汇管理条例》进行处罚，构成犯罪的，依法追究有关机构和责任人刑事责任。
第四十九条 对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的持证企业，或未通过年检的持证企业，中国证监会可视情节责令其暂停境外期货业务或注销其境外期货业务许可证。
第五十条 持证企业违反本办法规定，有下列行为之一的，由中国证监会责令改正，给予警告等处罚，情节严重的，暂停境外期货业务资格或者吊销境外期货业务许可证：
（一）申报材料有虚假记载、重大遗漏或误导性陈述的；
（二）未按规定履行报告或备案义务的；
（三）未按本办法第八条规定获准而从事境外期货交易的；
（四）未按规定向中国证监会报送有关材料、文件的；
（五）伪造、涂改或者不按规定保存期货交易、结算、交割资料的；
（六）伪造、涂改、出借、转让、买卖境外期货业务许可证的；
（七）拒绝或者妨碍中国证监会履行监督管理职责的；
（八）有违反中国证监会规定的其他行为的。
第五十一条 对违反规定从事境外期货业务的直接责任人员依法给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第五十二条 本办法由发文单位对各自所涉及的内容负责解释。
第五十三条 本办法自发布之日起施行。
